STT | Cách thức xác định tư cách NĐT chuyên nghiệp | Điều kiện và hồ sơ cung cấp (*) | Thời gian hiệu lực |
1 | Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán | – Chứng minh nhân dân hoặc Căn cước công dân hoặc thẻ Căn cước hoặc Hộ chiếu còn giá trị sử dụng
– Chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực (Khách hàng chịu trách nhiệm về tính hiệu lực của hồ sơ cung cấp) |
1 năm từ ngày hiệu lực |
2 | Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu 02 tỷ đồng được xác định bằng giá trị thị trường bình quân theo ngày của danh mục chứng khoán trong thời gian tối thiểu 180 ngày liền kề trước ngày xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, không bao gồm giá trị vay giao dịch ký quỹ và giá trị chứng khoán thực hiện giao dịch mua bán lại (**) |
|
3 tháng từ ngày hiệu lực |
3 | Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả. (***) |
|
1 năm từ ngày hiệu lực |
Trường hợp 1: Được TCBS tự động nâng cấp thành NĐTCN khi đáp ứng điều kiện của mục 1 và 2 với các giao dịch tại TCBS.
Trường hợp 2: Gửi hồ sơ đầy đủ như cột Điều kiện và hồ sơ cung cấp
Hồ sơ bản cứng vui lòng gửi chuyển phát nhanh về:
Bộ phận Vận hành tài khoản,
Tầng 27, Tòa C5 (Techcombank), 119 Trần Duy Hưng, Phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội.
(*): Hồ sơ cung cấp cho TCBS theo một trong các hình thức sau:
– Bản gốc/bản sao công chứng/bản sao chứng thực.
– Bản sao/photo từ bản gốc còn giá trị sử dụng (không cần công chứng/chứng thực): áp dụng riêng với hồ sơ là Chứng minh nhân dân hoặc Căn cước công dân hoặc thẻ Căn cước hoặc Hộ chiếu, với điều kiện thông tin trùng khớp với các thông tin đang được lưu tại TCBS và KH ký, ghi rõ họ tên tại Bản sao/photo.
– Bản sao từ hồ sơ gốc đã được chứng thực bởi chuyên viên tiếp nhận tại quầy (nếu có)
– Bản điện tử có chữ ký số hợp lệ, kèm link tra cứu (nếu có).